日期:2023-05-17
来源:玫瑰财经网
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10月28日,银保监会披露的罚单显示,农银理财有限责任公司因理财业务被罚240万元,作出处罚的时间为9月28日。
具体来看,农银理财理财业务存在以下违法违规行为:
一、公募理财产品持有单只证券的市值超过该产品净资产的10%
二、全部公募理财产品持有单只证券的市值超过该证券市值的30%
三、开放式公募理财产品持有高流动性资产比例不达标
四、开放式公募理财产品杠杆水平超标
五、同业理财产品未持续压降
六、突出使用绝对数值展示业绩比较基准。
与此同时,中国农业银行也因理财业务存在以下违法违规被罚150万元。罚单显示,农行作为托管机构,存在未及时发现理财产品投资集中度超标情况;农行理财托管业务违反资产独立性原则要求,操作管理不到位。
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