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股票场外期权业务(证券公司场外期权业务管理办法发布，这五项内容值得关注)

日期：2023-11-20

来源：玫瑰财经网

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澎湃新闻记者田忠方

9月25日，中国证券业协会（以下简称“中证协”）发布《证券公司场外期权业务管理办法》（以下简称《管理办法》）。

中证协表示，证券公司场外期权业务自2012年开展试点以来，在服务投资者管理风险、促进证券公司创新发展、推动多层次资本市场发展发挥了重要作用。为进一步完善场外期权业务的制度供给，促进证券公司场外期权业务的健康规范发展，中证协在合并《关于进一步加强证券公司场外期权业务监管的通知》（证监办发〔2018〕40号）、《关于进一步加强证券公司场外期权业务自律管理的通知》（中证协发〔2018〕119号）的基础上，广泛听取行业诉求，研究制定了《管理办法》，经证监会备案，现予发布并自发布之日起实施。

具体来看，本次发布的《管理办法》，主要提升了自律规则层级，优化完善了部分业务标准和业务流程。包括五项主要内容：

一是灵活设置资质要求。在风险可控的前提下，适当差异化匹配分类评级情况，支持信息系统和风险管理能力通过评估的有能力、有实力、有专业优势的BBB级证券公司开展相关期权业务。

二是适度扩大标的范围。挂钩个股标的范围适度扩大至融资融券标的范围，建立个股集中度指标公布机制，有助于证券公司拓宽业务范围、提高风险对冲能力。

三是优化投资者适当性。将商品类场外期权交易对手方调整至《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业机构投资者，支持证券公司直接服务实体经济。

四是稳定业务预期。对于因动态调整不再属于交易商的证券公司设置一年过渡期，确保业务平稳有序衔接。

五是强化监测监控。提高数据报送的标准化管理，新增负面客户管理平台，建立数据共享机制，提升证券公司场外期权业务的透明度，进一步落实“看得清、管得住”的监管要求，有效防范业务风险。

此外，为做好有关证券公司信息系统和风险管理能力的评估，中证协表示制定了相应工作规程，通过明确公司申报要求、强化参评专家责任、公开评估过程等措施保障评估工作规范透明。

中证协指出，下一步，将落实《管理办法》相关工作，建立健全场外期权制度规范体系，加强业务培训和执业检查，提高业务报告系统电子化程度，强化实时、精准监测监控风险，持续引导证券公司规范开展场外期权业务。

责任编辑：王杰

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