保荐项目上市当年业绩突变 申万宏源两家保险代理人被认定为不适当人选

财联社12月18日电(记者高)时隔9个月，又有两名保代因所赞助项目上市当年业绩变动而受到处罚。

12月16日，证监会开出的一张罚单显示，杨晓、张士元被采取6个月不适当人选措施。经查，上述二人保荐的中字科技第一期项目发行人在公开发行证券当年亏损。中字科技保荐承销申万宏源证券，承销保荐费用9351.23万元。

证监会决定，自2022年12月13日至2023年6月12日，不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。

今年以来，已有4家证券公司的8名保代因项目公司上市当年的业绩变动受到处罚。保代所属券商为申万宏源证券、国泰君安证券、中银证券、海通证券。

保荐上市公司市值缩水超过IPO募集金额。

证监会在此次处罚中引用的规则是《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十一条的规定，其中提到“发行人在证券公开发行上市当年亏损的，中国证监会可以暂停保荐机构保荐业务资格三个月，并将保荐代表人作为不适当人选采取监管措施，但未盈利企业或者在证券发行募集文件中已充分分析和揭示相关风险的除外。”

前款所称亏损或者利润，应当按照扣除非经常性损益前后的净利润孰低计算。

中字科技于去年10月22日在上海证券交易所科技创新板上市，发行价70.90元/股，发行2150.87万股，共募集资金15.25亿元。

中字科技的保荐人为申万宏源证券，保荐人为杨晓、张世元。申万宏源证券获得承销保荐费9351.23万元。

今年4月27日，中字科技发布2021年年报，公司当年实现营收9.62亿元，同比下降62.66%。归属于上市公司股东的净利润1040.92万元，同比下降95.23%；归属于上市公司股东的扣非净利润为亏损1791.04万元，同比下降107.81%。

今年中字科技的表现更差。公司三季报显示，公司前三季度实现营收3.11亿元，同比下降58.01%；归属于上市公司股东的净利润为亏损5280.53万元，同比下降334.83%；归属于上市公司股东的扣非净利润为亏损7774.33万元。

第三季度，公司营业收入1.16亿元，同比增长0.87%；归属于上市公司股东的净利润为亏损1994.30万元，同比下降220.28%，归属于上市公司股东的扣非净利润为亏损2661.62万元。

中字科技的股价也被投资者选择了用脚投票。

上市首日，中字科技以开盘价70.00元破发，收于66.03元，跌幅6.87%。

截至12月16日，自上市以来，公司区间累计下跌49.41%，总市值30.46亿元，比上市时少26.35亿元，上市首日收盘时总市值56.81亿元。

年内，保代因项目上市当年亏损被罚款。

今年以来，包括上述罚款在内，已有4家券商的8只保代因上市首年业绩变动被罚款。之前的罚款发生在今年3月的同一天。

3月28日，证监会发文称，经调查发现，郭为保荐的广州航新航空科技股份有限公司可转债项目与

证监会同日公告称，经调查发现，唐曼云、陈墨保荐的深证宝明科技股份有限公司首个项目，发行人证券发行上市当年营业利润较上年下降50%以上。3月1日至5月31日，证监会决定不受理唐曼云、陈墨出具的行政许可相关文件。在此期间，中止对两人出具并由其受理的行政许可申请的审查。

同一天的第三份处罚公告显示，证监会认定发行人王行健保荐的深圳新兴轻合金材料股份有限公司可转债项目，在证券发行上市当年，发行人营业利润下降超过50%。决定在3月1日至5月31日期间，暂不受理其出具的行政许可相关文件。在此期间，中止对两人出具并由其受理的行政许可申请的审查。

根据中证协官网查询，唐曼云和陈墨均于2017年加入中银证券担任保荐人，唐曼云于2020年底离职。

王行健2011年加入海通证券，2015年变更为保荐代表人；Rolling于2008年加入公司，并于2012年成为保荐代表人。