头衔-总经理已被停职22个月国鑫证券路在哪里

时隔四年，监管再次追责。11月29日，北京证监局连续开出两张罚单，均涉及国鑫证券(原华融证券)。据悉，朱因2013年至2018年担任华融证券董事长期间问题突出，被认定为不适当人选。与此同时，国鑫证券因总经理一职空缺超过22个月而被出具警示函。频繁的罚款不仅暴露了国鑫证券前身华融证券的历史问题，也暴露了国外新证券总经理一直缺位的窘境。国鑫证券更名后该如何摆脱历史困境有业内专家表示，从长远来看，国鑫证券仍需寻找差异化的经营路径，基于自身的比较优势逐步找到生存空间。

22个月频繁收票，总经理不在

国鑫证券再次收到监管罚款。11月29日，北京证监局宣布，朱于2013年至2018年担任华融证券董事长，在公司治理、内部控制、风险管理等方面存在突出问题，决定对朱作为不适当人选采取行政监管措施。自决定作出之日起两年内，朱不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人或者实际履行职务。

公开资料显示，朱曾任华融证券党委书记、董事长，2017年9月至2018年8月任中国证监会第十七届发审委兼职委员。朱的离职，与中国华融资产管理股份有限公司(以下简称“中国华融”)原董事长赖严重违纪违法问题密切相关。2018年4月，官方网站中共中央纪委公布，赖涉嫌严重违纪违法，接受纪律审查和监察调查。同年10月，中共中央纪委发文称，赖因严重违纪违法被开除党籍和公职。

2019年11月，中国华融纪委发布《关于祝献忠严重违纪问题有关情况的通报》，曝光朱多次违规向赖送礼、礼金，参加超标准业务宴请，给予朱留党察看两年处分，降为高级经理级员工。北京证监局开出的这张罚单，是继“赖案”之后的又一次问责行为。

除了上述罚单，北京证监局11月29日开出的另一张罚单，涉及国鑫证券总经理长期缺席。据悉，2021年1月原总经理离职后，国鑫证券总经理由公司董事长接任，但同年3月，董事长不再履行总经理职责。截至目前，国鑫证券总经理已缺席超过22个月，且未任命符合条件的人员担任总经理。对此，北京证监局决定向国鑫证券发出警示函，并要求其尽快聘请合格人员担任总经理。

“总经理是一个组织日常行政和管理的核心执行者。总经理的缺席可能会导致公司在重大决策上长时间的拖延，或者是群龙无首。如果公司历史遗留问题多且复杂，新加入的‘领导’可能会觉得无从下手，或者难以根治问题，也会导致总经理流动性大，有时会出现空缺。”产业经济高级研究员王建辉说。

除了上述两张罚单，京商报今日记者注意到，今年9月，国鑫证券还因在担任云南生物谷制药股份有限公司保荐人期间存在多项违规行为，被云南证监局采取出具警示函的方式进行监管

身披数张罚单的国鑫证券，在继续解决历史遗留问题的同时，也迎来了年内“扭亏”的契机。据中国国鑫控股有限公司(以下简称“中国国鑫”)官网消息，2022年6月23日，中国证监会正式发布批复，批准国鑫资本有限责任公司(以下简称“国鑫资本”)成为华融证券大股东，中国国鑫成为华融证券实际控制人，对国鑫资本转让华融证券71.99%股权无异议。中国国鑫成为国鑫证券实际控制人后，8月，原华融证券官方宣布更名为国鑫证券。

“赖案”发生后，证券高层管理人员变动频繁，原总经理任职时间大多不足一年。回顾过去，2018年10月，陈鹏军接任国鑫证券总经理，2019年11月调任华融汇通资产管理有限公司董事长，直到2020年8月，国鑫证券迎来新任总经理童眼。然而，童眼在加入国鑫证券仅4个多月后，于2021年1月离职，时任公司董事长的张海文代为履行总经理职责。同年3月，张海文不再履行总经理职责。至此，国鑫证券总经理一职开始空缺，并一直延续至今。

事实上，国鑫证券于2022年8月10日公开招聘总经理。国鑫证券官网显示，该公司对应聘人员的要求为50岁以下中共党员；具有全日制大学本科及以上学历，证券、金融、法律、会计、投资等经济管理相关专业；15年以上证券、银行、保险、信托、期货等相关金融行业工作经验；具备相应职级或担任下一级职务2年等条件，并表示在头部券商担任高级管理人员5年以上者优先。

截至目前，距离国鑫证券公开招聘总经理已经过去了三个多月。针对总经理招聘进展，今日北京商报记者发表了对国鑫证券的采访，但截至发稿，尚未收到相关回复。

深证金钟华创基金董事长龚涛指出，国鑫证券未能公开招聘总经理，可能是因为工作交接或未能任命股东。“像国鑫证券这样的中型券商，总经理连续22个月不在，真的很少见。‘群龙无首’对券商的日常经营非常不利，对券商的长远发展也非常不利，”龚涛直言。

王建辉还表示，国鑫证券连续违规是因为企业责任主体的缺位。监管机构和合规管理机构的第一负责人是公司总经理。违规后会对公司经营产生直接影响。首先，相关业务可能会暂停，需要按要求整改。整改不合格的，可进行后续处罚。同时，一旦暂停业务，潜在业务将会流失，市场信任度也可能受到影响。

如何摆脱旧身份，未来何去何从

从近几年的业绩发展来看，国鑫证券在“赖案”后一度亏损严重，但在过去一年中，已呈现出复苏态势。

国鑫证券年报数据显示，2020年，合并营收11.86亿元，同比下降63.66%，净利润亏损82.35亿元，同比下降82.82亿元。到2021年，国鑫证券将实现年营业收入8.27亿元，净利润将实现扭亏为盈，达到1.81亿元。

当时，国鑫证券在2020年年报中指出，随着赖受贿、贪污、重婚罪一案的审理和宣判，中国华融继续清理处置其任职期间激进经营、无序扩张导致的风险资产，公司也开展了相关工作。同时，对公司进行了全面的审查、评估和im

此外，在经营业绩不佳的同时，国鑫证券在证券公司分类结果中的评级也出现下滑。从近四年的证券公司分类结果来看，2017年国鑫证券评级为AA，2018年下降两级至BBB，这一分类结果将持续至2020年。直到2021年，国鑫证券的评级进一步下调三级至CCC。在2022年证券公司分类结果“一对一”披露的背景下，国鑫证券的最新评级并未公开。

如今，随着股权变更的完成，国鑫证券该如何摆脱旧身份的阴霾，迎来新的发展机遇龚涛认为，国鑫证券复兴的首要任务是解决公司的内部治理问题。由于华融证券管理层“赖案”涉案人员较多，在不影响公司正常经营的情况下，很难消除影响。其次，新控股股东接手后的战略规划和布局。方向对了，公司才能蓬勃发展。

王建辉还建议，在目前管理层缺位的情况下，公司现有管理层可以寻找一个过渡性的替代方案，比如建议董事会短期担任总经理或者代行总经理职权，这样各方面的决策都可以有效进行。同时，在高风险的业务领域，比如投行，违规风险可能比较大，在这些领域，可以重点监管和自律管理。同时也可以考虑在过渡期适当收缩战线。从长远来看，国鑫证券的业务发展可能会走差异化经营的道路。遵循这一理念，将有限的资源集中在竞争力相对较强的领域实现突破，并根据比较优势逐步找到差异化的生存空间，进而扩展到其他相关领域。

国鑫证券也在官网指出，展望未来，公司将积极融入国家战略部署和国有资本运营大局，聚焦金融工作“三大任务”，坚持国鑫“把脉国家、传承责任、创新发展”的核心价值观和证券行业“合规、诚信、专业、稳健”的核心价值观，积极探索特色化、专业化，为国有央企提供差异化、一站式金融服务。

北京商报记者李海渊严昊