日期:2023-03-15
来源:玫瑰财经网
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作者:周楠
加强投资者保护,是资本市场的重要任务。近期发布的国务院机构改革方案提出,将组建国家金融监督管理总局,统一负责除证券业之外的金融业监管,统筹负责金融消费者权益保护。其中,证监会的投资者保护职责划入国家金融监督管理总局。
压严压实中介机构责任,是资本市场投资者权益保护的重要一环,也是注册制改革的重要着力点。
年内,监管就压实中介机构“看门人”职责动真格,多家券商因业务违规相继领罚。第一财经记者据证监会及证监局网站统计,年内至今,已有9家券商被处罚或遭立案,涉及光大证券、民生证券、华泰联合证券、华金证券等,事发定增、新三板挂牌、债券承销、基金销售等相关业务。
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